（ 2004 年 4 月 28 日經(jīng)第二次會(huì)員代表大會(huì)討論通過）
為認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國拍賣法》（以下簡(jiǎn)稱《拍賣法》）、《云南省拍賣業(yè)管理暫行辦法》和中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)自律，反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的決定》、《關(guān)于加強(qiáng)拍賣師監(jiān)督管理若干規(guī)定》（暫行）等相關(guān)法律及行業(yè)性規(guī)定，規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣市場(chǎng)秩序，提高行業(yè)效益，為我省拍賣業(yè)的健康發(fā)展?fàn)I造公平有序的良好環(huán)境，云南省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)特制定行業(yè)規(guī)則如下：
第一條 云南省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)是依法成立并依法辦理了社會(huì)團(tuán)體法人登記手續(xù)的社會(huì)團(tuán)體法人，是拍賣行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對(duì)全省拍賣企業(yè)和拍賣師實(shí)行監(jiān)督和服務(wù)，并負(fù)責(zé)本規(guī)則的實(shí)施和監(jiān)督。
第二條 本規(guī)則適用于云南省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的拍賣企業(yè)以及云南省行政區(qū)域以外的拍賣企業(yè)在云南省行政區(qū)域內(nèi)舉行的拍賣活動(dòng)。
第三條 拍賣企業(yè)應(yīng)堅(jiān)持“公開、公平、公正”和誠實(shí)信用的原則，熱情為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，樹立拍賣企業(yè)的良好形象；自覺維護(hù)拍賣市場(chǎng)秩序，不斷規(guī)范自身拍賣行為，促進(jìn)拍賣業(yè)逐漸步入法制化、制度化、規(guī)范化的軌道。
第四條 省內(nèi)凡設(shè)立的拍賣企業(yè)必須符合《拍賣法》第十二、十三條設(shè)立拍賣企業(yè)規(guī)定所具備的一切條件，經(jīng)省行業(yè)管理部門及工商部門批準(zhǔn)，并領(lǐng)取拍賣業(yè)許可證及營(yíng)業(yè)執(zhí)照后方可開展業(yè)務(wù)活動(dòng)。拍賣企業(yè)不得在兩處或兩處以上掛牌開展業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第五條 拍賣企業(yè)必須遵守職業(yè)道德規(guī)范和行業(yè)規(guī)定，依法興業(yè)，有序競(jìng)爭(zhēng)，共樹拍賣業(yè)的公信力。同行之間不得互相拆臺(tái)，不得惡意詆毀。凡委托方已與一拍賣企業(yè)簽訂委托拍賣書后，其他任何拍賣企業(yè)不得再與這一委托方商談同一標(biāo)的物的拍賣委托。企業(yè)不得以不正當(dāng)手段取得拍賣標(biāo)的，不得給予委托方單位或個(gè)人回扣，拍賣企業(yè)不得把本企業(yè)的拍賣經(jīng)營(yíng)權(quán)承包、出租、轉(zhuǎn)讓給其他單位或個(gè)人使用，不得敗壞行業(yè)形象。
第六條 拍賣企業(yè)不得聘請(qǐng)與拍賣相關(guān)的在職行政部門公務(wù)人員在公司兼職。
第七條 拍賣企業(yè)不得為非拍賣企業(yè)提供國家注冊(cè)拍賣師，舉辦以拍賣為名的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
第八條 嚴(yán)格按照《拍賣法》規(guī)定收取傭金，堅(jiān)決抵制通過惡意壓低傭金獲取拍賣標(biāo)的的拍賣委托，反對(duì)以降低傭金比例爭(zhēng)取標(biāo)的物的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，杜絕零傭金（社會(huì)公益拍賣活動(dòng)除外）。拍賣人可以與委托人、買受人約定傭金比例。為了防止拍賣企業(yè)之間壓低傭金進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，保障拍賣企業(yè)利益特作出以下的傭金收取的下限規(guī)定，即省內(nèi)任何拍賣企業(yè)在收取傭金時(shí)不得低于以下傭金比例的規(guī)定：
藝術(shù)品類標(biāo)的不低于 10% 。
非藝術(shù)品類標(biāo)的：拍賣成交價(jià)在人民幣 500 （含）萬元以下的，各不得低于 5% 收??；拍賣成交價(jià)在人民幣 500 — 1000 （含）萬元之間的，各不得低于 4% 收??；拍賣成交價(jià)在人民幣 1000 — 5000 （含）萬元之間的，各不得低于 3% 收??；拍賣成交價(jià)在人民幣 5000 萬元至 1 億元（含）之間的，各不得低于 2% 收??；拍賣成交價(jià)在人民幣 1 億元以上的，各不得低于 1% 收取。遇特殊情況，報(bào)協(xié)會(huì)備案認(rèn)可?！杜馁u法》第九條規(guī)定的物品經(jīng)拍賣成交的，拍賣人可以向買受人收取不超過拍賣成交價(jià) 5% 的傭金，拍賣未成交的，按《拍賣法》第五十六條第三款的規(guī)定執(zhí)行。
第九條 嚴(yán)格對(duì)拍賣標(biāo)的的審查，如實(shí)向競(jìng)買人說明拍賣標(biāo)的的瑕疵，嚴(yán)禁故意隱瞞標(biāo)的瑕疵、損害買受人合法權(quán)益的事件發(fā)生。
第十條 對(duì)國家法律、法規(guī)規(guī)定禁止買賣的物品，拍賣企業(yè)不得接受委托進(jìn)行拍賣。凡涉及專營(yíng)、專賣物資的拍賣活動(dòng)，應(yīng)認(rèn)真審查競(jìng)買人的經(jīng)營(yíng)范圍和專營(yíng)許可證，并采取定向方式拍賣，配合工商行政管理機(jī)關(guān)及專營(yíng)專賣主管部門加強(qiáng)對(duì)拍賣活動(dòng)的監(jiān)管，維護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。
第十一條 嚴(yán)格執(zhí)行拍賣的法定程序，規(guī)范運(yùn)作拍賣活動(dòng)。做好簽訂委托合同、發(fā)布拍賣公告、展示拍賣標(biāo)的、完善拍賣筆錄、簽署拍賣成交確認(rèn)書（有條件的備份錄象資料）等拍賣實(shí)施工作。并妥善保管好拍賣活動(dòng)檔案，保管期限按《拍賣法》規(guī)定執(zhí)行。
第十二條 拍賣活動(dòng)由拍賣師主持，在拍賣活動(dòng)中杜絕拍賣人及其工作人員以競(jìng)買人的身份參與自己組織的拍賣活動(dòng)和本公司投資的其他公司參加競(jìng)買，或委托他人代為競(jìng)買；禁止與競(jìng)買人串通或?yàn)楦?jìng)買人串通提供條件，損害國家和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。杜絕以協(xié)議方式暗箱操作將拍賣標(biāo)的低價(jià)轉(zhuǎn)讓。
第十三條 拍賣企業(yè)要加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立健全財(cái)務(wù)制度，賬薄要完整，開支要合法，把好財(cái)務(wù)關(guān)。
第十四條 拍賣企業(yè)要如實(shí)反映拍賣業(yè)績(jī)，按時(shí)填報(bào)季度、年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表，在填報(bào)季度、年度報(bào)表的同時(shí)，也要報(bào)送季度、年度傭金發(fā)票、成交確認(rèn)書及記錄復(fù)印件。
第十五條 拍賣企業(yè)要加強(qiáng)對(duì)全體員工的培訓(xùn)，提高員工的整體素質(zhì)。未經(jīng)過培訓(xùn)或未取得《中國拍賣行業(yè)從業(yè)人員資格證書》的人員，均應(yīng)參加拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)，獲取證書后方能從事拍賣業(yè)務(wù)，并作為考核企業(yè)的條件之一。
第十六條 根據(jù)《拍賣法》規(guī)定，拍賣企業(yè)要有與從事拍賣業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣師和其他工作人員。拍賣企業(yè)必須要有注冊(cè)在本企業(yè)的拍賣師，無拍賣師的拍賣企業(yè)要立即進(jìn)行培養(yǎng)，限期一年整改，一年滿后仍無拍賣師，按有關(guān)程序取消其拍賣經(jīng)營(yíng)資格。
第十七條 拍賣企業(yè)要加強(qiáng)對(duì)國家注冊(cè)拍賣師的管理，拍賣師要成為本公司的在崗工作人員，絕不允許成為“掛名”拍賣師或“游拍”。
第十八條 拍賣師必須認(rèn)真執(zhí)行中拍協(xié)《關(guān)于拍賣師監(jiān)督管理的若干規(guī)定》（暫行），并自覺執(zhí)行本規(guī)則，接受云南省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督管理。
第十九條 拍賣師必須嚴(yán)格依法執(zhí)業(yè)，保證所主持的拍賣活動(dòng)規(guī)范運(yùn)作。
第二十條 拍賣師主持拍賣會(huì)必須當(dāng)場(chǎng)出示《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》。
第二十一條 嚴(yán)禁將《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》借予他人或其他單位，用于注冊(cè)新的拍賣企業(yè)或主持拍賣會(huì)。
第二十二條 拍賣師只能在一個(gè)拍賣企業(yè)注冊(cè)方能執(zhí)業(yè)，絕對(duì)不允許注冊(cè)在兩個(gè)（含兩個(gè)）以上企業(yè)。也不允許聘用于其他拍賣企業(yè)。
拍賣師注冊(cè)的拍賣企業(yè)停業(yè)或注銷的，拍賣師必須變更注冊(cè)到其他拍賣企業(yè)方能執(zhí)業(yè)，未變更注冊(cè)期間不得執(zhí)業(yè)。
第二十三條 拍賣師調(diào)出或調(diào)入工作單位要及時(shí)變更注冊(cè)單位，變更注冊(cè)單位應(yīng)報(bào)省拍協(xié)審核備案，由省拍協(xié)簽署意見后報(bào)中拍協(xié)核準(zhǔn)。
第二十四條 拍賣師不得以個(gè)人名義為非拍賣企業(yè)及其他機(jī)構(gòu)主持拍賣活動(dòng)。不得以個(gè)人名義為非本人注冊(cè)的拍賣企業(yè)主持拍賣會(huì)。拍賣企業(yè)因業(yè)務(wù)需要由非本企業(yè)拍賣師主持拍賣會(huì)時(shí)，雙方企業(yè)必須在拍賣活動(dòng)開始 7 日前簽訂協(xié)議或合同，并抄報(bào)省拍協(xié)審核備案。
第二十五條 拍賣師不得利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣活動(dòng)當(dāng)事人的錢物或謀取其他不正當(dāng)利益，也不得向他人行賄。
拍賣師不得與拍賣活動(dòng)當(dāng)事人惡意串通，操縱價(jià)格，損害其他當(dāng)事人的利益。
第二十六條 暫停執(zhí)業(yè)資格的拍賣師，暫停期間不得主持拍賣會(huì)；吊銷、注銷執(zhí)業(yè)資格的拍賣師，不得主持拍賣會(huì)，并由在其注冊(cè)的拍賣企業(yè)負(fù)責(zé)收回《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》，交省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)；對(duì)我省暫停、吊銷、注銷執(zhí)業(yè)資格的拍賣師在《云南拍賣通訊》及報(bào)刊上公示。
第二十七條 積極倡導(dǎo)和強(qiáng)化合作意識(shí)，因地制宜地發(fā)展多種形式的聯(lián)合協(xié)作，壯大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，提高行業(yè)效益。
第二十八條 加強(qiáng)正面宣傳，接受輿論監(jiān)督，要積極學(xué)習(xí)、宣傳、貫徹《拍賣法》，努力提高拍賣業(yè)的公信力和社會(huì)的認(rèn)知度，依法經(jīng)營(yíng)、依法拍賣。
二十九條 建立健全舉報(bào)制度，自覺接受社會(huì)輿論監(jiān)督，認(rèn)真聽取社會(huì)各界的批評(píng)和建議，對(duì)任何正確的意見，都虛心接受采納；對(duì)任何正確的批評(píng)都盡快采取措施加以改正。省拍協(xié)秘書處將負(fù)責(zé)受理各種舉報(bào)和群眾來信、來電、來訪，并設(shè)專檔記載，保存相關(guān)資料。
第三十條 為了對(duì)拍賣企業(yè)、拍賣師進(jìn)行綜合考核，表彰先進(jìn)，鞭策后進(jìn)，帶動(dòng)全面，省拍協(xié)將每年舉行一次拍賣企業(yè)、拍賣師的評(píng)比活動(dòng)，對(duì)前十位和后五位的拍賣企業(yè)、拍賣師在《云南拍賣通訊》和報(bào)刊上予以公示。
第三十一條 違反本規(guī)則第四、五、六、七、八、九、十、十一、十二、十三、十四、十五、十六、十七、二十六條規(guī)定的，由省拍協(xié)予以通報(bào)批評(píng)、警告并記入檔案，情節(jié)嚴(yán)重的，由省拍協(xié)建議中拍協(xié)降低或注銷已評(píng)定的企業(yè)資質(zhì)，或取消申報(bào)資格，同時(shí)建議省行業(yè)管理部門、工商行政管理部門依法進(jìn)行查處，吊銷其《拍賣業(yè)許可證》和《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。
第三十二條 違反本規(guī)則第十八、十九、二十、二十一、二十二、二十三、二十四、二十五、二十六條規(guī)定的，屬拍賣師個(gè)人違規(guī)的，視違規(guī)程度按中拍協(xié)《關(guān)于拍賣師監(jiān)督管理的若干規(guī)定》（暫行）建議中拍協(xié)予以處罰，不予年檢注冊(cè)或停其執(zhí)業(yè)資格，或吊銷其拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書；屬企業(yè)違規(guī)的，建議中拍協(xié)及行業(yè)管理部門比照第三十一條內(nèi)容予以處理。
第三十三條 本規(guī)則已經(jīng)拍賣業(yè)主管部門同意，并于 2004 年 5 月 1 日起施行（如有與國家有關(guān)法律不相一致的，按國家有關(guān)法律、法規(guī)調(diào)整）。本規(guī)則由省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
云南省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)
二○○四年四月二十八日
